Asset Manager

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Compliance Officer

Descrizione dell'azienda Fondato nel 1958, il Gruppo PKB è una realtà familiare svizzera con respiro internazionale, specializzata nel Private Banking. Il Gruppo gestisce un patrimonio di circa 18 miliardi di CHF e impiega un numero significativo di specialisti nell'ambito della consulenza finanziaria, della gestione e pianificazione patrimoniale e dei crediti. PKB offre servizi finanziari personalizzati per individui privati, famiglie, imprenditori e clienti corporate.  La gamma di prodotti e servizi comprende il Private Banking, il Wealth Management, l'Asset Management, il Corporate Banking e i mercati di capitali. Con sede principale a Lugano, il Gruppo PKB è presente in 10 sedi internazionali: Svizzera, Italia e America Latina. Il Gruppo opera in Italia attraverso Cassa Lombarda (1923), una boutique specializzata nel Private Banking. Tra le altre controllate del Gruppo figurano Belvoir Capital AG (Wealth Management e servizi di Family Office) in Svizzera, PKB Servizi Fiduciari (servizi fiduciari) in Italia e PKB Wealth Management SA a Panama. Per maggiori informazioni visitate il nostro sito web www.pkb.ch.   Descrizione del ruolo Per la nostra sede di Lugano ricerchiamo un/a Compliance Officer con consolidata esperienza principalmente nell'ambito dei controlli di secondo livello in materia di Market & Products (in particolare relativamente all'adeguatezza dei servizi di investimento offerti alla clientela nonché all'integrità del mercato) e Cross-Border, nonché nella predisposizione della reportistica trimestrale di Compliance su base individuale e consolidata. Completano il ruolo la collaborazione e il supporto alla funzione Compliance nelle ulteriori attività di sua competenza. Cerchiamo una figura capace di coniugare rigore normativo e visione pragmatica, contribuendo a costruire un equilibrio efficace tra presidio del rischio e supporto al business.   Compiti e responsabilità - Controlli periodici di secondo livello sul rispetto delle disposizioni normative e regolamentari applicabili ai servizi e alle attività di investimento, con particolare riferimento alla tutela degli investitori, all'adeguatezza e all'appropriatezza, alle regole di condotta sul mercato e alla gestione dei conflitti di interesse. Verifica della corretta applicazione delle procedure interne e svolgimento di controlli in materia di operazioni personali dei collaboratori; - controlli periodici di secondo livello sull'operatività transfrontaliera della Banca, verifica del rispetto dei requisiti normativi e regolamentari applicabili nei diversi mercati di riferimento, documentazione delle verifiche e delle relative risultanze, monitoraggio delle eventuali anomalie nonché monitoraggio degli sviluppi normativi e supporto alle strutture interessate nell'applicazione delle disposizioni interne in materia di Cross-Border; - predisposizione della reportistica trimestrale di Compliance su base individuale e consolidata, attraverso la raccolta e l'analisi delle informazioni provenienti dalle funzioni e dalle società del Gruppo, il consolidamento delle risultanze dei controlli, l'identificazione delle anomalie e dei rischi rilevanti e la presentazione dei relativi risultati agli organi e alle funzioni competenti; - collaborazione alle ulteriori attività di competenza della funzione Compliance in funzione delle esigenze operative e delle priorità della funzione (es. onboarding della clientela, monitoraggio e controllo in materia di AML, sanzioni e altre tematiche regolamentari); - contributo alla predisposizione e all'aggiornamento di direttive e procedure della Banca nonché di valutazione dei rischi e documentazione interna di Compliance; - partecipazione in qualità di relatore alle attività di formazione e sensibilizzazione dei collaboratori sui temi di Compliance e supporto nella gestione delle relative richieste interne. - Formazione universitaria in Economia, Giurisprudenza o discipline affini; - formazione specialistica in ambito Compliance (es. CAS/DAS o equivalente) o disponibilità a conseguirla; - solida conoscenza del quadro normativo e regolamentare svizzero con particolare riferimento alla Legge sui servizi finanziari (LSerFi), alle regole di condotta sul mercato e alla prevenzione degli abusi di mercato, alle tematiche di cross-border e alla reportistica regolamentare; - esperienza consolidata (5 anni+) in ambito Compliance nel settore bancario svizzero, preferibilmente nel private banking, con particolare riferimento ai controlli di secondo livello in ambito Market & Products e Cross-Border, alla reportistica di Compliance su base individuale e consolidata, nonché buona conoscenza delle tematiche AML e della Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche (CDB); - spiccate capacità analitiche e di elaborazione dei dati, con particolare riferimento alla raccolta, verifica, analisi e consolidamento delle informazioni necessarie alla predisposizione della reportistica di Compliance individuale e consolidata, nonché alla capacità di individuare anomalie, valutare i rischi e proporre adeguate misure correttive. - approccio professionale, pragmatico e orientato alla soluzione e capacità di lavorare efficacemente in un contesto dinamico; - eccellenti capacità organizzative, relazionali e comunicative; - elevata integrità, senso di responsabilità e indipendenza di giudizio; - precisione, attenzione al dettaglio e capacità di gestire attività operative con scadenze ravvicinate, mantenendo elevati standard qualitativi; - ottima conoscenza della lingua italiana (livello C1/C2) e inglese fluente; altre lingue costituiscono titolo preferenziale; - padronanza degli strumenti MS Office e capacità di elaborazione ed analisi dati; - residenza in Svizzera o disponibilità al trasferimento in Svizzera.

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27/10/2026

Junior Client Relationship Manager - Family OfficeNuovo!

Client: A well-established, independent multi-family office with a strong international presence and offices across Switzerland and globally. The firm provides high-net-worth and ultra-high-net-worth families with strategic planning, investment management, administration and day-to-day advisory services. The company has a close-knit, collaborative culture, with a strong emphasis on teamwork, professionalism and high-quality client service.    Finders has worked with this client for many years and can provide candidates with a good understanding of the culture, team and working environment. Description du poste Position: Are you looking to move into an in-house client relationship role within a leading multi-family office? This Associate to Senior Associate opportunity would suit someone with around 2–6 years of relevant experience who wants to gain genuine exposure to UHNW clients and complex international matters. A Big 4 background could be particularly relevant for someone looking to move into a Front Office role, but we are also very much open to candidates from other relevant financial services backgrounds.   This is a Front Office position supporting and developing relationships with HNW/UHNW clients and their advisors. The level of responsibility will depend on your experience, with the role initially involving a significant amount of client support and administration, but with plenty of room to take on more responsibility and develop over time. You will work closely with senior Relationship Managers and a range of internal and external specialists, gaining exposure to complex international structures, trusts, corporate matters, cross-jurisdictional assets, private equity and wealth planning.   The role offers an unusually broad level of exposure for its seniority. Working in a relatively small, collaborative team, you will have the opportunity to get involved in complex international client matters and take on responsibility that would often be reserved for more senior people in a larger organisation. It is a chance to develop a genuinely broad understanding of family office and UHNW client work rather than being limited to one specialist area.   Candidates coming from Big 4 audit/advisory, tax, trust, wealth planning or similar financial services backgrounds could be well suited, particularly if looking to move into an in-house Front Office environment. The role would suit someone who is happy to get involved in the detail as well as the bigger picture, with the opportunity to build their career within a highly collaborative and global multi-family office environment.   Key Responsibilities: - Support and develop long-term relationships with HNW/UHNW clients, family members and their advisors - Work closely with senior Relationship Managers on key client relationships, taking increasing responsibility for client matters depending on experience - Coordinate with internal teams including legal, compliance, trust, accounting, investments, philanthropy and risk - Liaise with external professionals including lawyers, tax specialists, trustees and asset managers - Assist with or manage banking payments, account openings, compliance documentation, risk reviews and debt monitoring - Prepare client reporting packs, financial analysis and meeting materials, using Excel extensively - Assist with financial processes including loan schedules, reporting and analysis of client structures - Gain exposure to trusts, corporate structures, estate planning, tax and other family office services - Support the presentation and coordination of the Group's services to clients and their advisors - Contribute to internal projects, business development and marketing initiatives where required - Take a proactive "get things done" approach to both strategic projects and day-to-day administration Profil recherché Profile: - Bachelor's or Master's degree in Finance, Economics, Business, Accounting, Law or a related discipline - Approximately 2–6+ years' relevant experience, depending on level, ideally gained within financial services, Big 4 audit/advisory, tax, trusts, wealth planning or a similar environment - Strong client service and administrative skills, with the ability to build and maintain long-term relationships with HNW/UHNW clients - Numerate and confident working with financial information, financial statements, reporting and Excel - Highly organised, proactive and detail-oriented, with the maturity and initiative to take ownership of both day-to-day matters and broader client projects - Knowledge of trusts, corporate structures, tax or wealth planning is an advantage; ACA, ACCA or an equivalent international qualification would be a plus for the more experienced profile - Fluent/bilingual English; additional languages such as German, French or Spanish would be an advantage but are not essential - Ideally already based in the Zurich area, with Swiss/EU/EFTA nationality or otherwise eligible for a Swiss work permit  

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02/11/2026

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